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中国银行青海10分支机构遭罚

国家外汇管理局青海省分局网站近日公布的行政处罚决定书（格汇〔2020〕10号）显示，中国银行股份有限公司格尔木分行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》第六条（中国人民银行令〔2006〕第3号）、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第二款，国家外汇管理局格尔木市支局对该分行责令改正，给予机构警告，并处1万元人民币的罚款。?

行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕1号）显示，中国银行西宁市城北支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查2宗违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条；《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项和第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行警告，罚款9万元。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕2号）显示，中国银行西宁市城中支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行警告，罚款2万元。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕3号）显示，中国银行西宁市分行在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局对该分行警告，罚款2万元。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕4号）显示，中国银行湟中县支行在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行罚款8万元。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕6号）显示，中国银行青海省分行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查2宗违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条；《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项和第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该分行警告，罚款13万元。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕7号）显示，中国银行大通县支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局该支行处以警告。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕8号）显示，中国银行海南藏族自治州支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局该支行处以警告。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕9号）显示，中国银行西宁市城西支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局该支行处以警告。?
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕11号）显示，中国银行西宁市城东支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》（汇综发〔2014〕95号）第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局该支行警告，罚款1万元。